中鐵一局集團(tuán)有限公司效能監(jiān)察工作實(shí)施細(xì)則（試行）
第一章 總 則
第一條 為進(jìn)一步規(guī)范中鐵一局集團(tuán)有限公司（以下簡稱“公司”）效能監(jiān)察工作，完善企業(yè)管理，提高管理效能，促進(jìn)經(jīng)營管理者正確履行職責(zé)，推進(jìn)企業(yè)又好又快發(fā)展。根據(jù)《中國鐵路工程總公司效能監(jiān)察工作實(shí)施辦法（試行）》、《中國鐵路工程總公司效能監(jiān)察工作制度（試行）》，結(jié)合公司管理實(shí)際，制定本細(xì)則。
第二條 公司紀(jì)委、監(jiān)察部負(fù)責(zé)指導(dǎo)所屬成員企業(yè)的效能監(jiān)察工作，負(fù)責(zé)不獨(dú)立設(shè)置紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)的分公司、集團(tuán)公司直管項(xiàng)目經(jīng)理部（指揮部）及公司本部的效能監(jiān)察工作；獨(dú)立設(shè)置紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)的子、分公司，由其紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)本單位效能監(jiān)察工作。
第三條 公司效能監(jiān)察工作，是公司監(jiān)察機(jī)構(gòu)針對影響企業(yè)效能的有關(guān)業(yè)務(wù)事項(xiàng)或活動(dòng)過程，監(jiān)督檢查相關(guān)單位的效能和遵守國家法律法規(guī)、企業(yè)規(guī)章制度的符合性及其相關(guān)經(jīng)營管理者履行職責(zé)行為(以下簡稱履職行為)的正確性，發(fā)現(xiàn)管理缺陷，糾正行為偏差，促進(jìn)企業(yè)規(guī)范管理和自我完善，提高企業(yè)效能的綜合性管理監(jiān)控工作。
第四條 本辦法所稱的相關(guān)經(jīng)營管理者，是指子、分公司、項(xiàng)目經(jīng)理部（指揮部）負(fù)責(zé)人、公司本部及子分公司機(jī)關(guān)部門負(fù)責(zé)人，以及其他具有經(jīng)營管理職權(quán)的人員。
第二章 效能監(jiān)察工作原則和標(biāo)準(zhǔn)
第五條 效能監(jiān)察工作堅(jiān)持以下原則：
(一)科學(xué)發(fā)展原則。圍繞構(gòu)建和諧企業(yè)、落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀、樹立正確政績觀和企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營中心，服務(wù)企業(yè)改革發(fā)展大局，不斷提高企業(yè)管理水平和經(jīng)濟(jì)效益。
(二)依法監(jiān)察原則。有章必循、違章必糾，執(zhí)紀(jì)必嚴(yán)、違紀(jì)必究，激勵(lì)守法合規(guī)行為，查糾處理違法違規(guī)行為。
(三)實(shí)事求是原則。重調(diào)查研究、重證據(jù)，客觀公正。
(四)協(xié)調(diào)統(tǒng)一原則。監(jiān)察與紀(jì)檢、監(jiān)事會(huì)、審計(jì)等其他監(jiān)督部門相協(xié)調(diào)，監(jiān)督檢查單位效能及其經(jīng)營管理者履職行為與促進(jìn)實(shí)現(xiàn)經(jīng)營管理目標(biāo)相統(tǒng)一；促進(jìn)效能監(jiān)察制度建設(shè)與提高企業(yè)效能相協(xié)調(diào)，完善企業(yè)內(nèi)部管理控制機(jī)制與構(gòu)建懲治和預(yù)防腐敗體系相統(tǒng)一；服務(wù)與約束相協(xié)調(diào)，教育與獎(jiǎng)懲相統(tǒng)一。
第六條 檢查單位的經(jīng)營行為及其經(jīng)營管理者履職行為遵循以下標(biāo)準(zhǔn)：
(一)合法性：經(jīng)營管理者履職行為必須是合法的授權(quán)行為，單位的經(jīng)營行為及經(jīng)營管理者履職行為必須符合國家相關(guān)法律法規(guī)和廉潔從業(yè)的相關(guān)規(guī)定，必須按規(guī)定接受監(jiān)督。
(二)合規(guī)性：單位的經(jīng)營行為及經(jīng)營管理者履職行為必須符合企業(yè)相關(guān)管理制度、管理程序、業(yè)務(wù)流程和技術(shù)規(guī)范。
(三)合理性：經(jīng)營管理者必須在職責(zé)權(quán)限范圍內(nèi)履行職務(wù)，單位的經(jīng)營活動(dòng)及經(jīng)營管理者履行職務(wù)必須符合降低成本、增加效益、持續(xù)經(jīng)營、發(fā)展企業(yè)的要求。
(四)時(shí)限性：單位的經(jīng)營行為及經(jīng)營管理者履職行為對有特殊時(shí)限要求的事項(xiàng)不得擅自延長或者縮短時(shí)限。
第三章 效能監(jiān)察工作領(lǐng)導(dǎo)體制和責(zé)任體系
第七條 公司依據(jù)“統(tǒng)一要求、分級負(fù)責(zé)”的原則，建立健全效能監(jiān)察工作責(zé)任體系，形成在企業(yè)黨政領(lǐng)導(dǎo)下，由主要經(jīng)營管理者負(fù)責(zé)、監(jiān)察機(jī)構(gòu)組織協(xié)調(diào)和實(shí)施、主責(zé)部門主辦、相關(guān)部門密切配合、員工群眾積極參與的效能監(jiān)察工作領(lǐng)導(dǎo)體制和工作機(jī)制。
第八條 公司總經(jīng)理負(fù)責(zé)公司的效能監(jiān)察工作。主要責(zé)任是：
(一)明確效能監(jiān)察的分管領(lǐng)導(dǎo)，負(fù)責(zé)成立公司效能監(jiān)察工作領(lǐng)導(dǎo)小組，充分發(fā)揮效能監(jiān)察在經(jīng)營管理中的綜合監(jiān)督作用，加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督和風(fēng)險(xiǎn)控制；
(二)按照人事管理權(quán)限確定公司效能監(jiān)察的范圍和應(yīng)當(dāng)接受檢查的單位及其經(jīng)營管理者，負(fù)責(zé)審批效能監(jiān)察立項(xiàng)、工作報(bào)告、監(jiān)察建議和決定等重大事項(xiàng)，定期聽取效能監(jiān)察工作情況匯報(bào)；
(三)強(qiáng)化公司監(jiān)察機(jī)構(gòu)，根據(jù)企業(yè)實(shí)際需要配置與監(jiān)察工作任務(wù)相適應(yīng)的專職監(jiān)察人員及其他必要的資源，為本企業(yè)開展效能監(jiān)察工作提供組織保證及資源保證。
第九條 公司效能監(jiān)察工作領(lǐng)導(dǎo)小組由公司總經(jīng)理、紀(jì)委書記、副總經(jīng)理、總會(huì)計(jì)師、總經(jīng)濟(jì)師和相關(guān)經(jīng)營管理部門、監(jiān)督部門等部門負(fù)責(zé)人組成。主要職責(zé)是：研究部署并指導(dǎo)和組織檢查所屬成員企業(yè)的效能監(jiān)察工作，協(xié)調(diào)效能監(jiān)察工作關(guān)系，處理與效能監(jiān)察工作有關(guān)的重大事宜，提出獎(jiǎng)懲建議等。
第十條 公司效能監(jiān)察工作領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室。主責(zé)部門抽派熟悉業(yè)務(wù)的同志參與效能監(jiān)察辦公室的日常工作。
第十一條 公司監(jiān)察部負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)和實(shí)施效能監(jiān)察工作。主要職責(zé)是：
(一)根據(jù)上級的部署，按照公司總經(jīng)理和效能監(jiān)察工作領(lǐng)導(dǎo)小組的要求，結(jié)合企業(yè)經(jīng)營管理實(shí)際，提出公司效能監(jiān)察立項(xiàng)意見和工作計(jì)劃，負(fù)責(zé)效能監(jiān)察的日常工作；
(二)組織協(xié)調(diào)公司本部相關(guān)部門參與效能監(jiān)察工作，與監(jiān)事會(huì)、審計(jì)等部門協(xié)調(diào)配合，形成綜合監(jiān)督力量；
(三)根據(jù)選定項(xiàng)目，按照領(lǐng)導(dǎo)小組的要求成立效能監(jiān)察項(xiàng)目檢查組；
(四)效能監(jiān)察項(xiàng)目完成后，對效能監(jiān)察工作的成效進(jìn)行評審；
(五)對公司所屬單位自立項(xiàng)目效能監(jiān)察進(jìn)行檢查指導(dǎo)；
(六)受理對效能監(jiān)察決定有異議的申請，并組織復(fù)審；
(七)開展調(diào)查研究，組織理論研討、業(yè)務(wù)培訓(xùn)和工作交流，總結(jié)推廣典型經(jīng)驗(yàn)；
(八)完成公司總經(jīng)理、效能監(jiān)察工作領(lǐng)導(dǎo)小組和上級部門交辦的其他事項(xiàng)。
第十二條 主責(zé)部門在效能監(jiān)察工作中的職責(zé)是：
(一)負(fù)責(zé)向監(jiān)察機(jī)構(gòu)提出該項(xiàng)效能監(jiān)察需要重點(diǎn)解決的問題、監(jiān)督檢查的重點(diǎn)、改進(jìn)加強(qiáng)的措施和達(dá)到的效果；
(二)派出專人參與效能監(jiān)察辦公室的日常工作；
(三)參與效能監(jiān)察立項(xiàng)前的調(diào)查研究和效能監(jiān)察進(jìn)行中的監(jiān)督檢查；
(四)認(rèn)真落實(shí)針對本部門管理工作的效能監(jiān)察建議或決定，規(guī)范管理工作流程；
(五)對該項(xiàng)業(yè)務(wù)工作的現(xiàn)行管理制度提出修改建議，擬訂修改方案。
第十三條 相關(guān)部門在效能監(jiān)察工作中負(fù)有參與配合、通報(bào)相關(guān)情況、提供相關(guān)資料的義務(wù)；應(yīng)當(dāng)認(rèn)真落實(shí)針對本部門管理工作的效能監(jiān)察建議或決定，負(fù)責(zé)地向效能監(jiān)察工作領(lǐng)導(dǎo)小組提出意見和建議。
第十四條 效能監(jiān)察項(xiàng)目檢查組負(fù)責(zé)效能監(jiān)察項(xiàng)目的檢查工作。檢查組成員應(yīng)當(dāng)熟悉效能監(jiān)察業(yè)務(wù)，了解企業(yè)管理制度和企業(yè)經(jīng)營管理情況，有較豐富的工作經(jīng)驗(yàn)，愛崗敬業(yè)，忠于職守，公正廉明。
第四章 效能監(jiān)察任務(wù)、權(quán)限和方式
第十五條 效能監(jiān)察的主要任務(wù)：
(一)檢查本企業(yè)和相關(guān)經(jīng)營管理者執(zhí)行國家法律法規(guī)和企業(yè)管理制度、完成經(jīng)營管理目標(biāo)任務(wù)的情況，促進(jìn)企業(yè)加強(qiáng)執(zhí)行力，維護(hù)指令暢通；
(二)監(jiān)督檢查本企業(yè)經(jīng)營行為以及相關(guān)經(jīng)營管理者的履職行為，發(fā)現(xiàn)行為偏差和管理缺陷，分析存在問題的原因，會(huì)同相關(guān)部門提出監(jiān)察建議或決定，加強(qiáng)內(nèi)部管理監(jiān)控；
(三)參與調(diào)查所屬單位違規(guī)管理造成資產(chǎn)損失的問題，參與調(diào)查相關(guān)經(jīng)營管理者不履行或不正確履行工作職責(zé)的問題，依據(jù)相關(guān)規(guī)定追究有關(guān)責(zé)任者的責(zé)任，避免和挽回資產(chǎn)損失；
(四)按規(guī)定參與調(diào)查處理所屬單位發(fā)生的重大、特大安全質(zhì)量責(zé)任事故，促進(jìn)企業(yè)落實(shí)安全質(zhì)量管理責(zé)任；
(五)按規(guī)定及時(shí)將發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)違紀(jì)線索，移交有關(guān)部門處理，督促所屬單位依法經(jīng)營，廉潔從業(yè)；
(六)督促監(jiān)察建議或決定的落實(shí)，糾正經(jīng)營管理者行為偏差，總結(jié)推廣管理經(jīng)驗(yàn)，健全管理制度，促進(jìn)企業(yè)規(guī)范管理，促進(jìn)建立完善企業(yè)長效管理機(jī)制和激勵(lì)約束機(jī)制。
第十六條 監(jiān)察機(jī)構(gòu)開展效能監(jiān)察工作有以下權(quán)限：
(一)要求被檢查的經(jīng)營管理者及其所在部門(單位)報(bào)送與效能監(jiān)察項(xiàng)目有關(guān)的文件、資料，對效能監(jiān)察項(xiàng)目的相關(guān)情況做出解釋和說明；
(二)查閱、復(fù)制、摘抄與效能監(jiān)察項(xiàng)目相關(guān)的文件、資料，核實(shí)效能監(jiān)察項(xiàng)目的有關(guān)情況；
(三)經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)，責(zé)令被檢查的經(jīng)營管理者停止損害企業(yè)資產(chǎn)、企業(yè)利益和員工合法權(quán)益的行為；
(四)建議相關(guān)部門暫停涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)違紀(jì)人員的職務(wù)；
(五)效能監(jiān)察人員可以列席與效能監(jiān)察項(xiàng)目有關(guān)的會(huì)議；
(六)效能監(jiān)察項(xiàng)目涉及本企業(yè)以外的單位或人員的，可請求上級監(jiān)察部協(xié)調(diào)相關(guān)企業(yè)協(xié)助查詢和調(diào)查；
(七)上級因效能監(jiān)察工作需要，要求協(xié)助查詢和調(diào)查，或工程總公司所屬其他企業(yè)效能監(jiān)察項(xiàng)目涉及本公司人員需要協(xié)助查詢和調(diào)查的，經(jīng)公司監(jiān)察部同意可以安排相關(guān)人員協(xié)助查詢和調(diào)查。
第十七條 效能監(jiān)察采用下列監(jiān)察方式：
(一)針對企業(yè)改革發(fā)展和經(jīng)營管理活動(dòng)的重點(diǎn)、難點(diǎn)，針對資產(chǎn)管理的風(fēng)險(xiǎn)因素和員工反映的熱點(diǎn)問題等，開展單項(xiàng)或者綜合事項(xiàng)的效能監(jiān)察；
(二)針對企業(yè)業(yè)務(wù)事項(xiàng)和管理活動(dòng)的全過程或重點(diǎn)環(huán)節(jié)，開展事前、事中、事后或全過程的效能監(jiān)察；
(三)充分利用企業(yè)信息化管理系統(tǒng)開展效能監(jiān)察工作；
(四)根據(jù)監(jiān)察事項(xiàng)的規(guī)模和難易程度，公司統(tǒng)一立項(xiàng)的效能監(jiān)察工作，實(shí)施時(shí)間一般為1年，重大項(xiàng)目可適當(dāng)延長。
第五章 效能監(jiān)察基本程序
第十八條 效能監(jiān)察的基本程序，包括確定效能監(jiān)察項(xiàng)目(立項(xiàng))、下發(fā)效能監(jiān)察通知書、實(shí)施準(zhǔn)備、組織實(shí)施、擬定監(jiān)察報(bào)告、做出監(jiān)察處理、跟蹤落實(shí)、總結(jié)評審、結(jié)項(xiàng)和歸檔立卷等。
第十九條 效能監(jiān)察項(xiàng)目通過以下3種方式確定：
(一)上級統(tǒng)一安排部署的項(xiàng)目；
(二)公司總經(jīng)理直接指定的項(xiàng)目；
(三)公司監(jiān)察機(jī)構(gòu)經(jīng)過調(diào)查分析，研究擬定并報(bào)請總經(jīng)理審核批準(zhǔn)的項(xiàng)目（自立項(xiàng)目）。
第二十條 效能監(jiān)察項(xiàng)目確定后，要擬訂立項(xiàng)請示。內(nèi)容包括：項(xiàng)目來源、項(xiàng)目現(xiàn)狀分析、立項(xiàng)依據(jù)、工作內(nèi)容、實(shí)施方案、檢查組組成、工作目標(biāo)、完成時(shí)間及要求等，同時(shí)填報(bào)《中鐵一局集團(tuán)有限公司效能監(jiān)察項(xiàng)目立項(xiàng)表》（簡稱《立項(xiàng)表》，附件一）。由公司及上級統(tǒng)一立項(xiàng)開展的效能監(jiān)察項(xiàng)目，成員企業(yè)不再撰寫立項(xiàng)請示，僅填報(bào)《立項(xiàng)表》，并按程序報(bào)所在單位總經(jīng)理或總經(jīng)理授權(quán)的分管領(lǐng)導(dǎo)審批。各成員企業(yè)的立項(xiàng)請示和《立項(xiàng)表》要在批準(zhǔn)后10日內(nèi)報(bào)公司監(jiān)察部備案。
第二十一條 效能監(jiān)察實(shí)施準(zhǔn)備的主要過程是：
(一)成立效能監(jiān)察項(xiàng)目檢查組，檢查組成員本人或者其近親屬與效能監(jiān)察項(xiàng)目有利害關(guān)系，或者有其他關(guān)系可能影響公正監(jiān)察的，不得作為檢查組成員；
(二)對效能監(jiān)察項(xiàng)目檢查組成員進(jìn)行相關(guān)專業(yè)知識及法律法規(guī)和企業(yè)相關(guān)制度的培訓(xùn)；
(三)收集監(jiān)察依據(jù)，理清監(jiān)察項(xiàng)目的主要業(yè)務(wù)流程和關(guān)鍵崗位權(quán)限，找準(zhǔn)主要監(jiān)察點(diǎn)，明確監(jiān)察目的、要求和方法步驟，制訂實(shí)施方案。
第二十二條 效能監(jiān)察組織實(shí)施的主要方法和內(nèi)容是：
(一) 下發(fā)效能監(jiān)察通知書，向被檢查的經(jīng)營管理者及所在部門(單位)通報(bào)實(shí)施效能監(jiān)察的目的、要求和相關(guān)事宜。
通知書下發(fā)后，被檢查的經(jīng)營管理者及所在單位應(yīng)在收到《效能監(jiān)察通知書》的10日內(nèi)，按通知要求做好相關(guān)人員和文件資料的準(zhǔn)備，并積極配合完成效能監(jiān)察全過程的工作任務(wù)。
公司及所屬成員企業(yè)統(tǒng)一立項(xiàng)開展的效能監(jiān)察項(xiàng)目，以監(jiān)察組織的文件形式進(jìn)行部署，不再下發(fā)《效能監(jiān)察通知書》。
(二)依據(jù)效能監(jiān)察項(xiàng)目實(shí)施方案規(guī)定的方法和步驟對有關(guān)單位及其經(jīng)營管理者進(jìn)行檢查；
(三)檢查效能監(jiān)察項(xiàng)目有關(guān)單位經(jīng)營行為及其經(jīng)營管理者履行職責(zé)、執(zhí)行國家法律法規(guī)和企業(yè)管理制度、完成管理目標(biāo)任務(wù)的情況；收集與監(jiān)察項(xiàng)目有關(guān)的文件資料和事實(shí)陳述資料；發(fā)現(xiàn)單位經(jīng)營行為及經(jīng)營管理者履職行為的偏差和管理缺陷；
(四)向被檢查的經(jīng)營管理者及其所在部門(單位)通報(bào)檢查情況，聽取其意見，并予以確認(rèn)；
(五)會(huì)同相關(guān)部門對發(fā)現(xiàn)的行為偏差和管理缺陷進(jìn)行分析，并查找其在體制、機(jī)制和制度等方面的原因，撰寫監(jiān)察報(bào)告，對需進(jìn)行監(jiān)察處理的，研究提出監(jiān)察建議或決定。
第二十三條 監(jiān)察機(jī)構(gòu)對監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)的需要追究黨紀(jì)政紀(jì)處分或者法律責(zé)任的問題，按權(quán)限報(bào)批后，移送有關(guān)部門處理；對涉及本企業(yè)以外的單位和個(gè)人的問題，移送有處理權(quán)的單位；對需要進(jìn)行監(jiān)察處理的，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后，下達(dá)監(jiān)察建議或監(jiān)察決定。
第二十四條 監(jiān)察機(jī)構(gòu)對監(jiān)察建議或決定的執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤檢查，督促整改意見的落實(shí)，及時(shí)將效能監(jiān)察結(jié)果及整改情況報(bào)送總經(jīng)理，抄送本部相關(guān)部門。
第二十五條 效能監(jiān)察項(xiàng)目實(shí)施后，應(yīng)實(shí)事求是地進(jìn)行效果分析，撰寫效能監(jiān)察結(jié)項(xiàng)報(bào)告，報(bào)所在單位主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。內(nèi)容包括監(jiān)察依據(jù)、監(jiān)察過程、工作成果、發(fā)現(xiàn)和糾正的行為偏差、管理缺陷、做出的監(jiān)察建議或決定，以及對企業(yè)管理控制分析等，并填寫《中鐵一局集團(tuán)有限公司效能監(jiān)察項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)表》（附件二）。各子、分公司效能監(jiān)察結(jié)項(xiàng)報(bào)告（含上級立項(xiàng)和自立項(xiàng)目）經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，在15日內(nèi)上報(bào)公司監(jiān)察部備案。
第二十六條 已經(jīng)完成的效能監(jiān)察項(xiàng)目，有關(guān)資料要及時(shí)立卷歸檔。卷宗包括：效能監(jiān)察項(xiàng)目立項(xiàng)請示（表）、工作實(shí)施方案、工作總結(jié)報(bào)告、《效能監(jiān)察通知書》、《效能監(jiān)察建議書》、《效能監(jiān)察決定書》、效能監(jiān)察項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)報(bào)告（表）等全部原件資料。檔案要做到科學(xué)組卷，編目清楚，管理規(guī)范，便于查閱。
第二十七條 效能監(jiān)察實(shí)行信息反饋制度，信息反饋分不定期和定期兩種。
各子、分公司應(yīng)根據(jù)效能監(jiān)察工作開展情況，以《效能監(jiān)察簡報(bào)》等形式，不定期地向公司監(jiān)察部報(bào)告效能監(jiān)察過程中的重要活動(dòng)、主要做法、經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)、工作成效、存在問題和建議意見等。重要信息及重要情況要特事特報(bào)，及時(shí)報(bào)送。
為掌握各子、分公司效能監(jiān)察立項(xiàng)及工作進(jìn)展情況，各單位要按季及時(shí)填報(bào)《季度效能監(jiān)察項(xiàng)目季報(bào)表》（附件三），填報(bào)內(nèi)容要實(shí)事求是，完整準(zhǔn)確，有據(jù)可查，并于每季末上報(bào)公司監(jiān)察部。
第二十八條 公司每年底對全年效能監(jiān)察工作進(jìn)行總結(jié)與年度綜合考評。每年年末，各子、分公司在對全年效能監(jiān)察工作進(jìn)行系統(tǒng)總結(jié)的基礎(chǔ)上，分基礎(chǔ)工作、組織領(lǐng)導(dǎo)、經(jīng)濟(jì)效果、管理效果、自身建設(shè)五個(gè)方面的內(nèi)容，進(jìn)行定量與定性相結(jié)合的自我考評，填寫《中鐵一局集團(tuán)有限公司效能監(jiān)察項(xiàng)目綜合評審表》（附件八），于當(dāng)年年底前上報(bào)公司監(jiān)察部。公司效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組將根據(jù)上報(bào)資料和日常掌握的工作情況進(jìn)行綜合考評。
第六章 監(jiān)察建議和決定
第二十九條 監(jiān)察機(jī)構(gòu)在效能監(jiān)察工作中，對查明的下列尚不夠做出紀(jì)律處分的行為偏差事實(shí)，經(jīng)本單位總經(jīng)理或分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，下達(dá)《中鐵一局集團(tuán)有限公司效能監(jiān)察建議書》（簡稱《建議書》，附件五）：
(一)不正確執(zhí)行或者拖延執(zhí)行國家法律法規(guī)、企業(yè)章程，以及重要決策、決議、決定等，應(yīng)予糾正的；
(二)不嚴(yán)格執(zhí)行企業(yè)內(nèi)部管理制度，或存在管理缺陷的；
(三)經(jīng)營管理決策、計(jì)劃、指令以及經(jīng)營管理活動(dòng)不適當(dāng)，應(yīng)予糾正或應(yīng)予撤銷的；
(四)違反本企業(yè)選人、錄用、任免、獎(jiǎng)懲工作原則和程序，決定明顯不適當(dāng)?shù)模?br /> (五)按照國家法律法規(guī)和企業(yè)管理制度相關(guān)規(guī)定，需要予以經(jīng)濟(jì)賠償?shù)模?br /> (六)其他需要提出監(jiān)察建議的。
第三十條 《建議書》內(nèi)容由該項(xiàng)效能監(jiān)察項(xiàng)目檢查組負(fù)責(zé)人填寫，經(jīng)總經(jīng)理或分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后發(fā)出，并加蓋監(jiān)察部門公章；對《建議書》執(zhí)行中涉及的重要情況及具有普遍意義的問題，效能監(jiān)察項(xiàng)目檢查組要及時(shí)向主管領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告，并在一定范圍內(nèi)進(jìn)行通報(bào)。
第三十一條 監(jiān)察部在效能監(jiān)察工作中，對查明的下列尚未涉嫌犯罪的違規(guī)違紀(jì)事實(shí)，按照人事管理權(quán)限，做出監(jiān)察處分決定，并下達(dá)《中鐵一局集團(tuán)有限公司效能監(jiān)察決定書》（簡稱《決定書》，附件六）：
(一)違反國家法律法規(guī)和企業(yè)管理制度，應(yīng)當(dāng)給予相關(guān)責(zé)任人紀(jì)律處分的；
(二)不按規(guī)定追繳、或者不按規(guī)定退賠非法所得的；
(三)已經(jīng)給企業(yè)資產(chǎn)或企業(yè)利益造成損害，未采取補(bǔ)救措施的;
(四)其他需要給予監(jiān)察處分的。
第三十二條 監(jiān)察機(jī)構(gòu)的監(jiān)察建議或決定，以書面形式送達(dá)被檢查的經(jīng)營管理者及其所在部門(單位)。
第三十三條 被檢查的經(jīng)營管理者及其所在部門(單位) 應(yīng)在收到《建議書》或《決定書》起15日內(nèi)提出采納或執(zhí)行意見，并將采納或執(zhí)行情況以書面形式報(bào)告下達(dá)監(jiān)察建議或決定的監(jiān)察機(jī)構(gòu)。
對監(jiān)察決定有異議的經(jīng)營管理者，可以在收到《決定書》的15日內(nèi)，填寫《中鐵一局集團(tuán)有限公司效能監(jiān)察決定異議復(fù)審表》（附件七），向下達(dá)監(jiān)察決定書的監(jiān)察機(jī)構(gòu)申請復(fù)審；監(jiān)察機(jī)構(gòu)在收到復(fù)審申請之日起30個(gè)工作日內(nèi)應(yīng)完成復(fù)審。復(fù)審期間，不停止原決定的執(zhí)行。
第七章 獎(jiǎng)勵(lì)與懲處
第三十四條 效能監(jiān)察工作領(lǐng)導(dǎo)小組，對在效能監(jiān)察工作中發(fā)現(xiàn)的下列人員和部門，可以建議給予精神或物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)：
(一)本企業(yè)相關(guān)經(jīng)營管理者正確履行職責(zé)，模范遵守國家法律法規(guī)和企業(yè)管理制度，經(jīng)營管理成效顯著，貢獻(xiàn)突出的；
(二)效能監(jiān)察辦公室、效能監(jiān)察項(xiàng)目檢查組、所屬成員企業(yè)監(jiān)察部門，認(rèn)真開展效能監(jiān)察工作取得重大經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益的；
(三)公司和所屬成員企業(yè)監(jiān)察人員忠于職守，堅(jiān)持原則，有效制止違法違規(guī)違紀(jì)行為，在效能監(jiān)察工作中避免或挽回重大資產(chǎn)損失，貢獻(xiàn)突出的；
(四)控告、檢舉重大違法違規(guī)違紀(jì)行為的有功人員；
(五)其他應(yīng)當(dāng)獎(jiǎng)勵(lì)的個(gè)人和部門。
第三十五條 監(jiān)察機(jī)構(gòu)對被檢查的經(jīng)營管理者及其所在部門(單位)違反本辦法，有下列情形之一的，按人事管理權(quán)限對直接責(zé)任人和其主管負(fù)責(zé)人給予相應(yīng)的紀(jì)律處分；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理：
(一)拒不執(zhí)行監(jiān)察決定，或者無正當(dāng)理由拒不采納監(jiān)察建議的；
(二)阻撓、拒絕監(jiān)察人員行使職權(quán)的；
(三)拒絕提供相關(guān)文件、資料和證明材料的；
(四)隱瞞事實(shí)真相、出具偽證，或者隱匿、毀滅證據(jù)的；
(五)利用職權(quán)包庇違法違規(guī)違紀(jì)行為的；
(六)其他需要給予紀(jì)律處分的。
第三十六條 監(jiān)察機(jī)構(gòu)對效能監(jiān)察人員有下列情形之一的，根據(jù)情節(jié)給予相應(yīng)的紀(jì)律處分；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理：
(一)玩忽職守，造成惡劣影響和嚴(yán)重后果的；
(二)利用職權(quán)為自己或他人謀取私利的；
(三)利用職權(quán)包庇或者陷害他人的；
(四)濫用職權(quán)侵犯他人民主權(quán)利、人身權(quán)利和財(cái)產(chǎn)權(quán)利的；
(五)泄露企業(yè)商業(yè)秘密的；
(六)其他需要給予紀(jì)律處分或追究法律責(zé)任的。
第三十七條 在效能監(jiān)察中，對于各級管理人員的責(zé)任追究按《中鐵一局集團(tuán)有限公司關(guān)于對管理人員實(shí)施責(zé)任追究的暫行規(guī)定》執(zhí)行。
第八章 附 則
第三十八條 公司所屬各成員企業(yè)和本部直屬企業(yè)，遵照本實(shí)施細(xì)則執(zhí)行。
第三十九條 本實(shí)施細(xì)則由公司監(jiān)察部負(fù)責(zé)解釋。
第四十條 本實(shí)施細(xì)則自發(fā)布之日起施行。原公司《執(zhí)法監(jiān)察實(shí)施辦法》同時(shí)廢止。
